2011年证券从业资格考试《证券交易》第三章试题及答案二(3)

　　A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
　　B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
　　C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
　　D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
　　32.在中小企业板和创业板，当（　　）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。
　　A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
　　B.首次上涨或下跌达到或超过50%时
　　C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时
　　D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%时
　　33.以下证券交易所可以决定停牌的情况有（　　）。
　　A.证券交易出现异常波动的
　　B.对涉嫌违法违规交易的证券
　　C.证券上市期届满
　　D.上市公司披露定期报告、临时公告
　　34.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（　　）。
　　A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
　　B.停牌期间，可以继续申报
　　C.停牌期间，可以撤销申报
　　D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
　　35.在下列（　　）情况下，收盘价为前收盘价。
　　A.上海证券交易所，当日有成交的
　　B.上海证券交易所，当日无成交的
　　C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
　　D.深圳证券交易所，当日无成交的
　　36.在下列（　　）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　A.上海证券交易所，当日有成交的
　　B.上海证券交易所，当日无成交的
　　C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
　　D.深圳证券交易所，当日无成交的
　　37.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（　　）。
　　A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
　　B.实行退市风险警示的主要原因
　　C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
　　D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
　　38.实行当日回转交易的有（　　）。
　　A.债券
　　B.权证
　　C.债券大宗交易
　　D.专项资产管理计划协议交易
　　39.对于（　　），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
　　A.权益类证券大宗交易
　　B.债券大宗交易(除公司债券外)
　　C.公司债券大宗交易
　　D.专项资产管理计划协议交易
　　40.对于（　　），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
　　A.权益类证券大宗交易
　　B.债券大宗交易
　　C.公司债券大宗交易
　　D.专项资产管理计划协议交易