2011年证券从业资格考试证券交易考前预测试题答案

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
　　1.【答案】C
　　【解析】1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务；1988年4月，我国开放了国库券转让市场；1992年初，人民币特种股票(B股)在交易所买卖。
　　2.【答案】B
　　【解析】公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如:上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等。
　　3.【答案】B
　　【解析】A项认股权证的交易方式类似于股票，既可以在证券交易所内交易，也可以在场外市场交易；C项从内容上看，认股权证具有期权的性质；D项认股权证持有者可在未来的某个时间或某一段时间，以事先确认的价格购买一定量该公司的股票。
　　4.【答案】D
　　【解析】在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
　　5.【答案】A
　　【解析】交易席位的分类有:①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位，即前者采用场内报盘方式，后者采用场外报盘方式；②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
　　6.【答案】B
　　【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
　　7.【答案】B
　　【解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；④证券交易所规定的其他定期报告义务。
　　8.【答案】B
　　【解析】证券结算两个方面是清算与交收:前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
　　9.【答案】B
　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
　　10.【答案】C
　　【解析】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
　　11.【答案】D
　　【解析】证券公司不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。
　　12.【答案】A
　　【解析】证券交易中一个标准交易单位为1手，按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手(其中上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍申报)。
　　13.【答案】D
　　【解析】从2002年3月25日开始，根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采用净价交易。
　　14.【答案】B
　　【解析】目前股票(含A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，*ST股票为5%；但股票、基金上市当日无此限制。
　　15.【答案】D
　　【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
　　16.【答案】C
　　【解析】B股除息报价为股权登记日前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800－0.005=0.795(美元/股)。
　　17.【答案】B
　　【解析】停损卖出指令的含义是当该股票价格比指定的停损价格低时，该指令就变成市价卖出指令，当题中价格为13元时，实行该指令。
　　18.【答案】C
　　【解析】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为:①可实现最大成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。表1中可实现最大成交量的价格为12.10和12.20；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格分别为12.30和12.O0；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为12.10和12.20；因此其中间价为开盘价(12.20+12.10)／2=12.15(元)，可实现的成交量为150+200=350(手)。
　　19.【答案】B
　　【解析】对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的:日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　20.【答案】D