2012年3月《证券交易》考前模拟试卷答案解析(3)

　　28．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　29．ABD
　　【解析】C项应该是：全体客户和前10名客户的融资、融券余额。
　　30．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　31．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。
　　32．BD
　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立：融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。
　　33．ACD
　　【解析】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如证券公司、保险公司、证券投资基金等。
　　34．BD
　　【解析】债券买断式回购与质押式回购的区别：买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。
　　35．ACD
　　【解析】全国银行问债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
　　36．AB
　　【解析】中国结算上海分公司为结算参与人开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
　　37．AC
　　【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。
　　38．BD
　　【解析】少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份。这些境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。
　　39．ACD
　　【解析】货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。
　　40．ABCD
　　【解析】四个选项都是正确的。

三、判断题
　　1．A
　　【解析】本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。
　　2．B
　　【解析】股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。
　　3．A
　　【解析】卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
　　4．A
　　【解析】证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。
　　5．B
　　【解析】注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。
　　6．B
　　【解析】在报价驱动系统中，交易双方通过做市商买卖证券，投资者之间并不直接成交。
　　7．B
　　【解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘”。
　　8．A
　　【解析】人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。
　　9．B
　　【解析】在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管。在不同证券公司的席位之间，当日买人证券不可以转托管。
　　10．B
　　【解析】取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业 务，不得因自营业务影响经纪业务。
　　11．A
　　【解析】本题考查集合竞价的概念。所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
　　12．A
　　【解析】在深圳证券交易所，免收A股的过户费。
　　13．A
　　【解析】在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。
　　14．B
　　【解析】意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。
　　15．A
　　【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　16．B
　　【解析】交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。
　　17．B
　　【解析】异常波动指标自复牌之日起重新计算。
　　18．A
　　【解析】每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
　　19．B
　　【解析】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。
　　20．A
　　【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
　　21．B
　　【解析】证券营业部为客户开立资金账户要用客户本人的姓名。
　　22．B
　　【解析】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强客户的风险教育。
　　23．A
　　【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
　　24．B
　　【解析】证券公司私下接受客户委托或接受客户．的全权委托代理其买卖证券，属于管理风险。
　　25．A
　　【解析】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。
　　26．B
　　【解析】新股定价发行按抽签方式决定认购成功者。
　　27．A
　　【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。
　　28．B
　　【解析】现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
　　29．A
　　【解析】配股发行不向投资者收取手续费。
　　30．B
　　【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。
　　31．A
　　【解析】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。