2012年证券《投资基金》第五章练习题及答案(5)

　　答案部分
　　一、单项选择题
　　1.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P108
　　2.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P109
　　3.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P109
　　4.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P108
　　5.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P108
　　6.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P115
　　7.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P117
　　8.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P117
　　9.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P119
　　10.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P119
　　11.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P119
　　12.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P119
　　13.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P112
　　14.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P109
　　15.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P117
　　16.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P118
　　17.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P125
　　18.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P118
　　19.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P123
　　20.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P123
　　21.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P123
　　22.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P123
　　23.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P123
　　24.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P123
　　25.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P110
　　26.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P111
　　27.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P115
　　28.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P116
　　29.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P116
　　30.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P117
　　31.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P119
　　32.
　　【正确答案】：B
　　【答案解析】：参见教材P121
　　33.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P122
　　34.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P124 
　　35.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P125
　　36.
　　【正确答案】：D
　　【答案解析】：参见教材P126
　　二、不定项选择题
　　1.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P112
　　2.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P109
　　3.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P108-109
　　4.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P110
　　5.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P114-115
　　6.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P115
　　7.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P116-117
　　8.
　　【正确答案】：BC
　　【答案解析】：参见教材P116
　　9.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P115
　　10.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P117
　　11.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P117
　　12.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P119
　　13.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P116
　　14.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P117
　　15.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P117
　　16.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P111
　　17.
　　【正确答案】：CD
　　【答案解析】：参见教材P118
　　18.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P118
　　19.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P119
　　20.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P119
　　21.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P121
　　22.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P121
　　23.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P121
　　24.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P122
　　25.
　　【正确答案】：BC
　　【答案解析】：参见教材P122
　　26.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P123
　　27.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P123
　　28.
　　【正确答案】：BD
　　【答案解析】：参见教材P124
　　29.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P120
　　30.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P119 
　　31.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P117
　　32.
　　【正确答案】：ABD
　　【答案解析】：参见教材P115
　　33.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P114
　　34.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P114
　　35.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P113
　　36.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P112
　　37.
　　【正确答案】：C
　　【答案解析】：参见教材P111
　　38.
　　【正确答案】：AB
　　【答案解析】：参见教材P111
　　39.
　　【正确答案】：BD
　　【答案解析】：参见教材P110
　　40.
　　【正确答案】：BC
　　【答案解析】：参见教材P110
　　41.
　　【正确答案】：AD
　　【答案解析】：参见教材P109
　　42.
　　【正确答案】：AC
　　【答案解析】：参见教材P108
　　43.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P124
　　44.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P128
　　45.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P126
　　46.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P126
　　47.
　　【正确答案】：AC
　　【答案解析】：参见教材P125
　　48.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P124
　　49.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P128
　　50.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P127
　　51.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P126
　　52.
　　【正确答案】：BCD
　　【答案解析】：参见教材P126
　　53.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P125
　　54.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P124
　　55.
　　【正确答案】：AC
　　【答案解析】：参见教材P122
　　三、判断题
　　1.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。参见教材P119
　　2.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P118
　　3.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P110
　　4.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P117
　　5.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人和基金管理人不得出借证券账户。参见教材P117
　　6.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P115
　　7.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。参见教材P115
　　8.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人要按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。参见教材P110
　　9.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P111 
　　10.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P110
　　11.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。在一些国家和地区，托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。参见教材P109
　　12.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：提示：信托投资公司不能担任。参见教材P109
　　13.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P108
　　14.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P128
　　15.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：提示：场外资金清算。参见教材P118
　　16.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P116
　　17.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P116
　　18.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。参见教材P115
　　19.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P124
　　20.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P126
　　21.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P114
　　22.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材P124
　　23.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P121
　　24.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：提示：完成T日的工作流程。参见教材P117
　　25.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。参见教材P114
　　26.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P112
　　27.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P112
　　28.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P112
　　29.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P122
　　30.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。参见教材P126
　　31.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：提示：T+1日。 参见教材P117
　　32.
　　【正确答案】：错
　　【答案解析】：托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理。参见教材P116
　　33.
　　【正确答案】：对
　　【答案解析】：参见教材P119