银行从业资格考试个人理财模拟试题及答案(2)

56、 证券交易所的会员大会的职权包括( )。

　　A 制定和修改证券交易所章程

　　B 选举和罢免会员理事

　　C 审议和通过理事会、总经理的工作报告

　　D 审定对会员的接纳

　　标准答案： A, B, C

　　57、 证券公司的作用主要有( )。

　　A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中

　　标准答案： A, B

　　58、 属于证券服务机构的公司有( )。

　　A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司

　　标准答案： A, B, C

　　59、 中央登记结算公司的职能为( )。

　　A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易

　　标准答案： A, B, C

　　60、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有( )。

　　A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所

　　标准答案： A, B

三、判断题

　　61、 可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换( )。

　　标准答案： 正确

　　62、 认股权证是普通股股东的一种特权( )。

　　标准答案： 错误

　　63、 认股权证的价格与剩余有效期长短成正比( )。

　　标准答案： 错误

　　64、 当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零( )。

　　标准答案： 正确

　　65、 优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动( )。

　　标准答案： 错误

　　66、 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期( )。

　　标准答案： 正确

　　67、 银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券( )。

　　标准答案： 错误

　　68、 证券专营机构在美国称商人银行( )。

　　标准答案： 错误

　　69、 每日的开盘价由证券交易所确定( )。

　　标准答案： 错误

　　70、 会员大会是会员制证券交易所的决策机构( )。

　　标准答案： 错误

71、 系统性风险是不可以回避的，但可以分散( )。

　　标准答案： 正确

　　72、 股票发行的溢价部分应记入公司的股本( )。

　　标准答案： 正确

　　73、 股票股息实际上是当年留存收益的资本化( )。

　　标准答案： 正确

　　74、 美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司( )。

　　标准答案： 正确

　　75、 经纪类证券公司只可经营证券经纪业务( )。

　　标准答案： 错误

　　76、 证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券( )。

　　标准答案： 正确

　　77、 场外交易市场的组织方式是经纪制( )。

　　标准答案： 错误

　　78、 基金的收益可能高于债券( )。

　　标准答案： 正确

　　79、 封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价( )。

　　标准答案： 正确

　　80、 基金运作费用是直接向投资者收取的( )。

　　标准答案： 错误

　81、 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易( )。

　　标准答案： 错误

　　82、 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十( )。

　　标准答案： 正确