2010年证券从业资格考试《基础知识》第四章习题

　一、单项选择题
　　1.投资基金的风险可能小于（　　）。
　　A.股票
　　B.固定利率债券
　　C.浮动利率债券
　　D.债券
　　2.认购公司型基金的投资人是基金公司的（　　）。
　　A.债权人
　　B.受益人
　　C.股东
　　D.委托人
　　3.契约型证券投资基金反映的是（　　）。
　　A.所有权关系
　　B.债权债务关系
　　C.委托代理关系
　　D.信托关系
　　4.封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。
　　A.基金总资产
　　B.基金资本
　　C.未分配收益
　　D.基金净资产
　　5.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（　　）。
　　A.手续费
　　B.印花税
　　C.申购费
　　D.赎回费
　　6.依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.0.5
　　7.债券基金收益与市场利率的关系是（　　）。
　　A.同方向变动
　　B.反方向变动
　　C.无关的
　　D.不确定的
　　8.股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。
　　A.公司控制权
　　B.利息收入
　　C.优先认股权
　　D.资本利得
　　9.在以下几种基金中，管理费率最低的是（　　）。
　　A.货币基金
　　B.股票基金
　　C.债券基金
　　D.认股权证基金
　　10.基金的托管费用通常（　　）计算并累计。
　　A.逐日
　　B.逐周
　　C.逐月
　　D.逐年
二、多项选择题
　　1.证券投资基金的作用包括（　　）。
　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
　　B.有利于证券市场的稳定与发展
　　C.有利于增加国家的税收收入
　　D.有利于证券市场的国际化
　　2.开放式基金的特点有（　　）
　　A.没有预定存续期限
　　B.没有发行规模限制
　　C.可以上市交易
　　D.每个交易日连续公布基金份额净资产
　　3.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（　　）。
　　A.资产净值
　　B.基金收益
　　C.市场供求状况
　　D.基金风险
　　4.公开披露基金信息时，不得有以下行为：（　　）。
　　A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
　　B.对证券投资业绩进行预测
　　C.承诺收益或承担损失
　　D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构