2010年证券市场基础知识 - 第八章不定项选择题（附答案(2)

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
　　C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
　　15.证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（　　）。
　　A.中国证监会
　　B.中国证券登记结算有限责任公司
　　C.财政部
　　D.中国人民银行
　　16.证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。
　　A.银行存款
　　B.购买国债
　　C.中央银行债券来源：www.yinhangzhaopin.com.com
　　D.中央级金融机构发行的金融债券
　　17.下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（　　）。
　　A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
　　B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
　　C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
　　D.是发展和完善证券市场体系的需要
　　18.下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
　　A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
　　B.基金管理公司的管理人员和业务人员
　　C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
　　D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
　　19.证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。
　　A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
　　B.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
　　C.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
　　D.作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
　　20.证券市场监管的意义是（　　）。
　　A.保障广大投资者合法权益的需要
　　B.维护市场良好秩序的需要
　　C.发展和完善证券市场体系的需要
　　D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
21.证券市场监管的原则是（　　）。
　　A.依法监管原则
　　B.保护投资者利益原则
　　C.“三公”原则
　　D.监督与自律相结合的原则
　　22.证券市场监管的手段有（　　）。
　　A.法律手段
　　B.经济手段
　　C.行政手段
　　D.市场手段
　　23.证券市场监管机构包括（　　）。
　　A.国务院证券监督管理机构
　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构
　　C.证券登记结算公司
　　D.行业协会www.Ｅxamda.CoM
　　24.信息披露制度的意义包括（　　）。
　　A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
　　B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
　　C.有利于维护广大投资者的合法权益
　　D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
　　25.欺诈客户行为包括（　　）。
　　A.违背客户的委托为其买卖证券
　　B.不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件
　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　26.新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。
　　A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
　　B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
　　27.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
　　28.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（　　）。
　　A.从业人员的资格管理、后续职业培训
　　B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
　　C.制定从业人员的行为准则和道德规范
　　D.规范业务，制定业务指引
　　29.证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　　）。
　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
　　B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
　　30.《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述，正确的是（　　）。
　　A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
　　B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
　　C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户