2010年证券市场基础知识 - 第八章不定项选择题（附答案(3)

　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务　31.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（　　）。
　　A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
　　B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
　　C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
　　32.下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（　　）。
　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
　　B.信息披露是上市公司的法定义务来源：www.yinhangzhaopin.com.com
　　C.是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
　　D.是维护证券市场秩序的必要前提
　　33.当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
　　A.公司的股票交易发生异常波动
　　B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
　　D.未按规定履行信息披露义务
　　34.证券公司的从业人员特定禁止行为有（　　）。
　　A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
　　B.违规向客户提供资金或有价证券
　　C.侵占、挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
　　D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
　　35.证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（　　）。
　　A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
　　B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
　　36.《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施。
　　A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
　　B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
　　D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
　　37.《证券市场禁入规定》规定，有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
　　A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
　　B.配合查处违法行为有立功表现的
　　C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
　　D.违法后果未能造成恶劣影响的
　　38.证券市场监管的“三公”原则指的是（　　）。
　　A.公开原则
　　B.公义原则
　　C.公平原则
　　D.公正原则
　　39.证券市场监管的重点内容是（　　）。http://ks.yinhangzhaopin.com.com
　　A.对证券发行及上市的监管
　　B.对交易市场的监管
　　C.对上市公司的监管
　　D.对证券经营机构的监管
　　40.在（　　）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
　　A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
　　B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
　　C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件)，有关信息难以保密或者已经泄漏的
　　D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
　　41.上市公司信息披露的主要内容有（　　）。
　　A.招股说明书
　　B.上市公告书
　　C.定期报告
　　D.临时报告
　　42.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载（　　）内容的中期报告。
　　A.公司财务会计报告和经营情况
　　B.涉及公司的重大诉讼事项
　　C.已发行的股票、公司债券变动情况
　　D.提交股东大会审议的重要事项
　　43.签订上市协议的公司应当公告的事项包括（　　）。
　　A.股票获准在证券交易所交易的日期
　　B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
　　C.公司的实际控制人和独立董事
　　D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
　　44.下面属于我国证券登记结算制度的是（　　）。
　　A.证券实名制
　　B.货银对付的交收制度
　　C.分级结算制度和结算参与人制度
　　D.净额结算制度答案部分
　　不定项选择题
　　1.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P371。
　　2.
　　【正确答案】：A
　　【答案解析】：参见教材P339。
　　3.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P334。
　　4.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P334。
　　5.
　　【正确答案】：ABC
　　【答案解析】：参见教材P332。
　　6.
　　【正确答案】：ABCD
　　【答案解析】：参见教材P341。
　　7.
　　【正确答案】：ACD
　　【答案解析】：参见教材P332。