证券从业资格考试 - 市场基础知识历年试题及答案（单选1(3)

　　C、基期加权法
　　D、计算期加权法
　　53、我国发行国际债券始于20世纪（　　）初期。
　　A、60年代
　　B、70年代
　　C、80年代
　　D、90年代
　　54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。
　　A、证券买卖委托书
　　B、买卖成交报告单
　　C、指定交易协议书
　　D、交割单
　　55、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.
　　A、0.50.4
　　B、0.50.5
　　C、0.40.4
　　D、0.40.5
　　56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（　　）。
　　A、股票股息
　　B、财产股息
　　C、负债股息
　　D、建业股息
　　57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　　）
　　A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
　　B、所属证券公司承担全部责任
　　C、证券登记结算公司负连带责任
　　D、证券登记结算公司负全部责任
　　58、债券是由（　　）出具的。
　　A、投资者
　　B、债权人
　　C、债务人
　　D、代理发行者
　　59、根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（　　）
　　A、5亿元
　　B、2亿元
　　C、5千万元
　　D、1亿元
　　60、封闭式基金的交易价格主要取决于（　　）。
　　A、基金总资产
　　B、基金净资产
　　C、供求关系
　　D、其他
61、证券经营机构按业务范围划分，可分（　　）。
　　A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等
　　B、证券专营机构与证券兼营机构
　　C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司
　　D、证券公司与证券商
　　62、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.
　　A、9.43
　　B、8.43
　　C、10.11
　　D、8.69
　　63、证券投资基金的资金主要投向（　　）
　　A、实业
　　B、邮票
　　C、有价证券
　　D、珠宝
　　64、认股权证的认购期限一般为（　　）。
　　A、2-10年
　　B、3-10年
　　C、两周到30天
　　D、两周到60天
　　65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（　　）。
　　A、随时偿还
　　B、任意偿还
　　C、到期偿还
　　D、定期偿还
　　66、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（　　）
　　A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
　　B、有权部门批准设立的金融机构
　　C、有权部门批准设立的境内证券经营机构
　　D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
　　67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们（　　）的职业心理和职业习惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。
　　A、普遍
　　B、规范
　　C、绝对稳定
　　D、比较稳定
　　68、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（　　）
　　A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
　　B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
　　C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》
　　D、《证券市场禁入暂行规定》
　　69、金融期货的交易对象是（　　）。
　　A、金融商品
　　B、金融商品合约
　　C、金融期货合约
　　D、金融期权
　　70、证券公司自营业务必须使用（　　）。
　　A、自有资金和依法筹集的资金
　　B、借入资金和自有资金
　　C、借入资金和依法筹集的资金
　　D、融入资金和自有资金
　　第一部分：单选题
　　（1）B （2）A （3）C （4）D （5）D （6）B （7）B （8）A
　　（9）A （10）A （11）C （12）B （13）C （14）D （15）B （16）B
　　（17）D （18）A （19）B （20）C （21）B （22）A （23）B （24）C
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　　（65）D （66）A （67）D （68）D （69）C （70）A