2010年3月证券从业资格考试零-基础知识真题下

71、 关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。

A.红筹股不属于外资股

B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股属于境外上市外资股

标准答案： a， b， c

解　　析：红筹股不属于外资股，所以D选项错误。

72、 我国按投资主体来分，将股票划分为（ ）等不同的类型。

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

标准答案： a， b， c， d

解　　析：我国根据投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

73、 导致债券不能收回投资的风险主要有（ ）。

A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D.债权人的意外死亡

标准答案： a， c

解　　析：债券靠两种途径收回投资：（1）债务人履行约定给付利息或偿还本金;（2）通过流通市场转让债券。

74、 关于非流通国债，下列论述正确的是（ ）。

A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B.非流通国债不能自由转让

C.非流通国债必须记名

D.非流通国债的发行对象只是个人

标准答案： a， b

解　　析：非流通国债可以记名，也可以不记名，所以C选项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构，所以D选项错误。

75、 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。

A.自由转让

B.主要吸收储蓄资金

C.通常不记名

D.自由认购

标准答案： a， c， d

解　　析：流通国债的特征是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

76、 下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（ ）。

A.期限在3年以上（含3年）

B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司

D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理

标准答案： b， c

77、 国际债券的种类有（ ）。

A.外国债券

B.本国债券

C.欧洲债券

D.扬基债券

标准答案： a， c

78、 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。

A.投资者的身份不同

B.期限和发行规模限制不同

C.基金份额的交易价格计算标准不同

D.投资策略不同

标准答案： b， c， d

79、 下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，正确的有（ ）。

A.可以在二级市场进行交易

B.申购时用一揽子股票进行申购

C.赎回时用现金进行赎回

D.赎回时用一揽子股票进行赎回

标准答案： a， b， d

解　　析：ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，所以C选项错误。

80、 关于基金管理人，下列说法正确的是（ ）。

A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构

B.基金管理人由基金管理公司担任

C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立

D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

标准答案： a， b， c

解　　析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。　81、 存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（ ）。

A.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

B.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值

标准答案： a， b， c

82、 我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。

A.已上市股票

B.场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.场外交易的债券

标准答案： a， c

解　　析：《基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券;（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

83、 货币期权也可以称为（ ）。

A.外币期权

B.本币期权

C.资金期权

D.外汇期权

标准答案： a， d

84、 有价证券的特征包括（ ）等方面。

A.期限性

B.风险性

C.收益性

D.流动性

标准答案： a， b， c， d

解　　析：有价证券的特征是：（1）收益性;（2）流动性;（3）风险性;（4）期限性。

85、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.外汇交易所

标准答案： a， b， c

86、 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（ ）。

A.负责ADR的注册和过户

B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C.保管ADR所代表的基础证券

D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

标准答案： c， d

87、 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（ ）。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请，安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规

标准答案： a， b， c

解　　析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：（1）提供证券交易的场所和设施;（2）制定证券交易所的业务规则;（3）接受上市申请、安排证券上市;（4）组织、监督证券交易;（5）对会员进行监管;（6）对上市公司进行监管;（7）设立证券登记结算机构;（8）管理和公布市场信息;（9）中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。