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证券市场基础知识第一章考点- 证券与证券市场

发布时间:2011-03-22 12:48  来源:证券从业资格考试基础知识 查看:打印  关闭
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前 言

  一、证券从业资格考试简介

  1.背景介绍

  中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。

  2.考试科目

  考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。

  3.考试方式

  全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。

  4.报名条件考试大论坛

  (一)报名截止日年满18周岁;

  (二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;

  (三)具有完全民事行为能力。

  二、对于《基础知识》科目的总体要求

  内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

  通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

  三、题型解析

  根据历年的考题,可以大致归纳如下常见的出题方法:

  1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始可以出判断题、单选题、多选题。

  2.重规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

  3.反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。

  4.跨章节出题。学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。

  5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

  6.条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题常见,其他题型也可以出。

  7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

  8.根据容易混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。这些内容,学习的时候一定要仔细。

  四、学习方法

  (一)考题特点:点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。

  (二)学习方法

  1.全面系统学习。

  2.在理解的基础上记忆。

  3.抓住要点。

  4.条理化记忆。

  5.注重实用。

  五、应试技巧

  根据出题和考试的特点,应试可以参考以下几点方法:

  1.不纠缠难题。遇到难题,可以在草稿纸上做好记号,不要纠缠,最后有时间再解决。原因是单题分值小,时间紧,题量大。

  2.不漏答题。即使有难题、学员感觉拿不准的题,尽量都要给出一个答案。原因是这种考试模式,都答了,至少有选对的概率。

  3.考前不押题。猜题、押题,适得其反。

  4.考前安排适当时间学习,临考急时抱佛脚,学习与考试的效果和感觉都会很差的。

  5.根据常识答题。考生工作任务重,学习时间紧张。在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。
第一章 证券市场概述

  本章考试大纲:

  掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

  掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

  熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

  第一节 证券与证券市场

  一、有价证券

  证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

  【例题·多选题】证券是指( )。

  A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  B.各类证明持有者身份和权利的凭证

  C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

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