2011年证券《市场基础知识》考前押密试题[含答案解析](8)

　　本题考查境内上市外资股的投资者。选项ABCD都正确。
　　11．AD
　　本题考查债券的票面价值。票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购。
　　12．BCD
　　本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。
　　13．ABCD
　　本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别。选项ABCD都正确。
　　14．ABC
　　本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
　　15．ABCD
　　本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。
　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别——资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。
　　17．ABC
　　本题考查股票基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
　　18．ABCD
　　本题考查基金所支付的费用。选项ABCD都正确。
　　19．ABC
　　本题考查我国证券投资基金的交易费用。选项D属于基金运作费用。
　　20．AB
　　本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。
　　21．ACD
　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
　　22．ABCD
　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。
　　23．ABCD
　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。
　　24．ABCD
　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。
　　25．ABC
　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。
　　26．ABCD
　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。
　　27．ABCD
　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
　　28．ABCD
　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
　　29．ABD
　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。
　　30．ABCD
　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。
　　31．ABCD
　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。
　　32．ACD
　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。
　　33．BCD
　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
　　34．ABD
　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
　　35．ABC
　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。
　　36．ACD
　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
　　37．ABC
　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。{：考{试大}
　　38．ABCD
　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。
　　39．ABCD
　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。
　　40．ABCD
　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确
三、判断题
　　1．A
　　本题考查货币证券。题干表述正确。
　　2．A
　　本题考查证券市场的层次结构。题干表述正确。
　　3．A
　　本题考查证券发行人的相关内容。题干表述正确。
　　4．B
　　本题考查机构投资者中的保险公司。《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
　　5．A
　　本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。
　　6．B
　　本题考查新中国的证券市场。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。
　　7．B
　　本题考查中国证券市场的对外开放。中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
　　8．A
　　本题考查股票的性质之一——股票是有价证券。题干表述正确。
　　9．A
　　本题考查记名股票的特点。题干表述正确。
　　10．B
　　无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
　　11．B
　　资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润分配行为，因此投资者无须纳税。
　　12．B
　　股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
　　13．A
　　本题考查财政政策对股票价格的影响。题干表述正确。
　　14．A
　　本题考查影响股价变化的政治因素。题干表述正确。
　　15．B
　　早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的中小型上市公司后重组而形
　　成的。
　　16．B
　　本题考查息票累积债券和附息债券。有些附息债券又称为缓息债券。
　　17．A
　　本题考查我国的国债。题干表述正确。
　　18．A
　　本题考查金融债券的定义。题干表述正确。
　　19．A
　　本题考查我国的政策性金融债券。题干表述正确。
　　20．B
　　本题考查公司债券。金融债券大多数可免除担保，但公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。
　　21．B
　　本题考查我国的公司债券。我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
　　22．A
　　本题考查欧洲债券。题干表述正确。
　　23．B
　　一般认为，基金起源于英国。1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
　　24．A
　　本题考查开放式基金。题干表述正确。
　　25．A
　　本题考查基金份额持有人。题干表述正确。
　　26．B