2011年证券《市场基础知识》考前押密试题[含答案解析](7)

　　14．D
　　本题考查国家股的资金，即选项ABC。的美女编辑们
　　15．C
　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
　　16．D
　　本题考查附有交换条款的债券的含义。
　　17．B
　　本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
　　18．C
　　本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。
　　19．B
　　本题考查特别债券。
　　20．B
　　我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
　　21．C
　　本题考查我国企业债券的发展。l993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。
　　22．A
　　本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。
　　23．D
　　欧洲债券也称为无国籍债券。
　　24．A
　　本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。
　　25．B
　　本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。
　　26．C
　　本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
　　27．B
　　我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。
　　28．B
　　本题考查基金资产净值。
　　29．C
　　本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。
　　30．D
　　本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。
　　31．A
　　本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。
　　32．C
　　本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
　　33．C
　　本题考查外汇期货，又称为货币期货。
　　34．C
　　股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。
　　35．B
　　目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
　　36．C
　　交易所交易基金的期权属于股票组合期权。
　　37．C
　　本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。
　　38．B
　　本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8属于存托凭证对发行人的优点。
　　39．B
　　本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。
　　40．A
　　我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
　　41．D
　　我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
　　42．C
　　本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。43．D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。
　　44．B
　　本题考查中证指数有限公司。
　　45．D
　　本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。
　　46．D
　　道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平
　　均数。
　　47．D
　　本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。
　　48．C
　　证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
　　49．D
　　本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
　　50．B
　　首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。
　　51．C
　　本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。
　　52．C
　　证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
　　53．B
　　申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
　　54．B
　　经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　55．D
　　本题考查证券市场监管的经济手段。
　　56．B
　　我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。
　　57．D
　　本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。
　　58．B
　　本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。
　　59．B
　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
　　60．B
　　中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
二、多项选择题
　　1．ACD
　　本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。
　　2．ABC
　　本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
　　3．ABCD
　　本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
　　4．ABCD
　　本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。
　　5．ABC
　　本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。
　　6．ABC
　　股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。
　　7．ABCD
　　本题考查无面额股票。选项ABCD都正确。
　　8．ABCD
　　本题考查影响股价变动的其他因素之一——稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。
　　9．ABCD
　　本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。
　　10．ABCD