2011年《证券交易》考前押密试题[含答案解析](2)

　　B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化
　　C．公司发生亏损或损失
　　D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
　　35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
　　A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
　　B．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
　　C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
　　D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
　　36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
　　A．5%，10%
　　B．5%，15%
　　C．10%，15%
　　D．15%，25%
　　37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（　　）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
　　38.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）。
　　A．上月资产总值
　　B．上月资产市值
　　C．上月资产净值
　　D．上月资产平均值
　　39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。、
　　A．1倍以上3倍以下
　　B．1倍以上5倍以下
　　C．1倍以上10倍以下
　　D．1倍以上15倍以下
　　40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（　　），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
　　A．财务状况
　　B．投资业绩
　　C．管理能力
　　D．业务资格
　41.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）证券账户。
　　A．一级
　　B．二级
　　C．三级论坛
　　D．初始
　　42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（　　）。
　　A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
　　B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
　　C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
　　D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)
　　43.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或利息。
　　A．信用交易证券交收账户
　　B．信用交易专用证券结算账户
　　C．客户信用交易担保证券账户
　　D．客户信用交易担保资金账户
　　44.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。
　　A．净值
　　B．市值
　　C．面值
　　D．发行价格
　　45.证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
　　46.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（　　）。
　　A．《证券公司监督管理条例》
　　B．《融资融券交易风险揭示书》
　　C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
　　47.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（　　）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
　　A．同期金融机构贷款基准利率
　　B．同期金融机构活期存款基准利率
　　C．同期银行存款准备金率
　　D．同期金融机构1年期存款基准利率
　　48.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是（　　）。
　　A．客户信用证券账户
　　B．客户信川资金账户
　　C．客户信用交易担保资金账户
　　D．客户信用交易担保证券账户
　　49.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
　　A．中国人民银行
　　B．中国证券业协会
　　C．中国证券监督管理委员会
　　D．中国银行业监督管理委员会
　　50.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。
　　A．20%，20%
　　B．200%，20%
　　C．20%，200%
　　D．200%，200%
51.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券（　　）进行申报。
　　A．到期价(净价)
　　B．到期现价(净价)
　　C．到期购回价(全价)
　　D．到期购回价(净价)
　　52.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（　　）手，最大（　　）手。
　　A．500，1000
　　B．1000，50000
　　C．1000，10000
　　D．5000，10000
　　53.全国银行间市场买断式回购中，（　　）负责买断式回购交易的日常监测工作。
　　A．同业中心
　　B．中国人民银行
　　C．中国银行业监督委员会
　　D．中央国债登记结算有限责任公司
　　54.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（　　）的一方。
　　A．质权
　　B．抵押权
　　C．处置权
　　D．所有权
　　55.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是（　　）。
　　A．清算
　　B．证券委托
　　C．发送交收结果
　　D．证券交收和资金交收
　　56.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。
　　A．10000
　　B．13333
　　C．18182
　　D．2000000
　　57.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（　　），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
　　A．第二日
　　B．当日日终
　　C．次一营业日
　　D．当日15：57前
　　58.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是（　　）。
　　A．流动性风险
　　B．本金风险
　　C．价差风险
　　D．操作风险
　　59.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（　　），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
　　A．20%
　　B．25%
　　C．30%
　　D．50%
　　60.结算备付金利息（　　）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
　　A．每年
　　B．每月
　　C．每星期
　　D．每季度
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（　　）。
　　A．定期交易系统
　　B．报价驱动系统
　　C．指令驱动系统
　　D．连续交易系统
　　2.下列属于基础性金融产品的是（　　）。