2011年《证券交易》考前押密试题[含答案解析](5)

　　A．正确
　　B．错误
　　34.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　35.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　36.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　37.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　38.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　39.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　40.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　41.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　42.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　43.未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（　　）
　　A．正确
　　B错误
　　44.当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100%。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　46.客户信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　47.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。（　　）
　　A．正确：
　　B．错误
　　48.担保证券涉及收购情形时，客户可以通过信用证券账户申报预受要约。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　49.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　50.目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　51.全国银行间市场质押式回购期间，逆回购方可以用质押的债券进行投资。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　52.上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　53.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　54.全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　55.电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　56.公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　57.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　58.债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　59.各市场采用的滚动交收周期长短不一，美国证券市场采取T+2，我国香港市场采取T+3。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　60.实行分级结算原则主要是出于防范市场风险的考虑。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
参考答案及详细解析
　　一、单项选择题
　　1.C
　　【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
　　2.B
　　【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。
　　3.C
　　【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
　　4.D
　　【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
　　5.C
　　【解析】(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理。从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币1亿元。
　　6.A
　　【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
　　7.B
　　【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。
　　8.C
　　【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
　　9.B
　　【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
　　10.A
　　【解析】在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
　　11.C
　　【解析】客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
　　12.B
　　【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。
　　13.D
　　【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
　　14.C
　　【解析】从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
　　15.D
　　【解析】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　16.A
　　【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
　　17.C
　　【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
　　18.B
　　【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。
　　19.D
　　【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
　　20.C
　　【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
　　21.B
　　【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
　　22.A
　　【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
　　23.B
　　【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
　　24.C
　　【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。