2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五）(2)

题目31：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 
A:上市证券、非上市证券 
B:股票、债券 
C:政府证券、政府机构证券、公司证券 
D:公募债券、私募债券 √ 
题目32：《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了( )次。 
A:5 
B:4 
C:2 
D:3 √ 
题目33：我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。 
A:1990 √ 
B:1985 
C:1992 
D:1982 
题目34：欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。 
A:熊猫债券 
B:武士债券 
C:扬基债券 
D:无国籍债券 √ 
题目35：关于中小企业板指数描述错误的是( )。 
A:中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点 √ 
B:中小企业板指数属于综合指数类 
C:中小板指数以最新自由流通股本数为权重 
D:中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 
题目36：某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是( )。 
A:6％ 
B:5％ √ 
C:3％ 
D:4％ 
题目37：将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。 
A:票面价值 
B:现值 √ 
C:期值 
D:理论价格 
题目38：股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的( )特征。 
A:风险性 √ 
B:参与性 
C:收益性 
D:流动性 
题目39：两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。 
A:远期 
B:期货 
C:互换 √ 
D:期权 
题目40：下列不属于证券中介机构的是( )。 
A:律师事务所 
B:证券信用评级机构 
C:证券业协会 √ 
D:会计师事务所 
题目41：依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为( )。 
A:可转换优先股票和不可转换优先股票 
B:累积优先股票和非累积优先股票 
C:参与优先股票和非参与优先股票 √ 
D:可赎回优先股票和不可赎回优先股票 
题目42：反映证券市场容量的重要指标是( )。 
A:证券市值／GNP 
B:证券市值／GDP √ 
C:证券市场指数． 
D:GDP／证券市值 
题目43：ETF的汉译名称为( )。 
A:交易所交易基金 √ 
B:指数参与份额 
C:上市开放式基金 
D:存托凭证
题目44：按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 
A:投资目标 √ 
B:基金的组织形式不同 
C:基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 
D:投资标的 
题目45：龙债券利率的确定基准是( )。 
A:美国联邦基金利率 
B:香港银行同业拆放利率 
C:伦敦银行同业拆放利率 √ 
D:新加坡银行同业拆放利率
题目46：以下不属于证券投资基金特点的是( )。 
A:专业理财 
B:分散风险 
C:集合投资 
D:稳定市场 √ 
题目47：证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。 
A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 
B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 
C:资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低 
D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 √ 
题目48：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 
A:1 
B:3 
C:2 √ 
D:6 
题目49：下列各项中，属于债券票面基本要素的是( )。 
A:债券的发行日期 
B:债券的承销机构名称 
C:债券持有人的名称 
D:债券的列期日期 √ 
题目50：某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。 
A:200 √ 
B:100 
C:50 
D:400 
题目51：在我国，( )负责证券行业性法规的起草。 
A:中国证监会 √ 
B:证券交易所 
C:证券业协会 
D:上市公司 
题目52：( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 
A:股票的票面价值 
B:股票的清算价值 √ 
C:股票的账面价值 
D:股票的内在价值 
题目53：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是( )。 
A:证监会 
B:证券公司 
C:证券交易所 
D:证券登记结算公司 √ 
题目54：开放式基金的交易价格取决于( )。 
A:供求关系 
B:基金净资产 
C:基金单位净资产值 √ 
D:基金总资产值 
题目55：下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。 
A:必须经国务院证券监督管理机构批准 
B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 
C:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 
D:自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 √ 
题目56：上证国债指数的样本是( )。 
A:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 
B:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息匡1债 
C:在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债 
D:在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率匡l债和一次还付利息国债 √ 
题目57：以下不属于证券服务机构的是( )。 
A:证券登记结算公司 √ 
B:会计师事务所 
C:投资咨询机构 
D:资信评级机构 
题目58：道•琼斯指数股价综合平均数的编制对象是( )。 
A:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 
B:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票 √ 
C:20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 
D:30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 
题目59：下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。 
A:新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 
B:20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 √ 
C:金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 
D:避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 
题目60：债券投资的主要风险是( )。 
A:利率风险 √ 
B:税收风险 
C:政策风险 
D:信用风险