2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五）(3)

多选题
题目61：契约型与公司型基金的不同点主要表现在( )。 
法律依据 √ 
设立目的 
当事人角色 √ 
组织形态 √ 
题目62：证券发行制度包括( )。 
登记制 
核准制 √ 
注册制 √ 
审批制 
题目63：企业的组织形式可分为( )。 
集体制 
合伙制 √ 
独资制 √ 
公司制 √ 
题目64：下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。 A． 
无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 √ 
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票 √ 
我国的《公司法》允许发行无面额股票 
无面额股票也称为比例股票或份额股票 √ 
题目65：政府发行债券所筹集的资金可用于( )。 
兴建政府投资的大型基础性的建设项目 √ 
协调财政资金短期周转 √ 
弥补财政赤字 √ 
弥补战争费用的开支 √ 
题目66：影响金融期货价格的主要因素包括( )。 
要求的收益率或贴现率 √ 
现货价格 √ 
现货金融工具的付息情况 √ 
交割选择权 √ 
题目67：关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。 
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 
在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过 一定的组合或搭配来实现某一特定目标 √ 
人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 √ 
通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 √ 
题目68：分析政治因素对股价的影响时主要考查的因素有( )。 
国际社会政治、经济的变化 √ 
政权更迭、领袖更替等政治事件 √ 
政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布 √ 
战争 √ 
题目69：证券交易所的职能包括( )。 
组织、监督证券交易 √ 
制定证券交易所的业务规则 √ 
接受上市申请、安排证券上市 √ 
提供证券交易的场所和设施 √
题目70：下列关于记名股票叙述不正确的是( )。 
便于挂失，相对安全 
股东权归属于记名股东 
转让相对复杂或受限制 
认购股票时要求一次缴纳出资 √ 
题目71：证券交易所的特征有( )。 
有固定的交易所和交易时间 √ 
通过公开竞价的方式决定交易价格 √ 
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 √ 
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 √ 
题目72：下列说法中，符合无面额股票特点的是( )。 
为股票发行价格的确定提供依据 
便于分割 √ 
发行或转让价格灵活 √ 
可以明确表示每一股所代表的股权比例 
题目73：政府发行实物国债的主要情况有( )。 
在货币经济不发达时，实物交易占主导地位 √ 
币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 √ 
为弥补政府预算赤字 
为了实施某种特殊政策 
题目74：按照付息的方式分类，国债可以分为( )。 
零息债券 √ 
累进利率债券 
附息债券 √ 
息票累积债券 √ 
题目75：对证券投资基金的特点，认识正确的是( )。 
将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资动作 √ 
是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 √ 
以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点 √ 
基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求题目76：关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是( )。 
公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易 √ 
公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易 √ 
公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易 √ 
公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易 √ 
题目77：证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。 
证券投资咨询 √ 
证券经纪 √ 
与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 √ 
证券资产管理 
题目78：关于流通国债的描述，正确的是( )。 
通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求 √ 
以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，绺点速记故有时称之为储蓄债券 √ 
一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易 √ 
投资者可以自由认购、自由转让 √ 
题目79：申请取得基金托管资格，应当经( )。 
国务院证券监督管理机构 √ 
证券交易所 
国务院银行业监督管理机构 √ 
基金管理协会 
题目80：利率期权合约通常以( )为基础资产。 
欧洲美元债券 √ 
大面额可转让存单 √ 
政府中长期债券 √ 
政府短期债券 √