2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（五）(7)

多选题二
题目161：证券投资者保护基金的来源是( )。 
依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 √ 
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费用30％-纳入基金 
发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 √ 
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金 √ 
题目162：( )是金融期货中产生最晚的一个品种。 
股票期货 
利率期货 
外汇期货 
股票价格指数期货 √ 
题目163：关于证券公司内部控制，下列说法正确的是( )。 
内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 √ 
内部控制要防范经营风险和道德风险 √ 
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 √ 
证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响 
题目164：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由( )协商解决股权分置问题。 
董事会 
A股市场相关股东 √ 
H股市场相关股东 
B股市场相关股东 
题目165：在证券经纪业务中，代理原则是指( )。 
不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 √ 
不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺 √ 
需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 
不能受理全权委托而决定证券买卖 √ 
题目166：利率期货品种主要包括( )。 
股票组合的期货 
债券期货 √ 
主要参考利率期货 √ 
单只股票期货 
题目167：证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。 
证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 √ 
证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 √ 
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 √ 
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 √ 
题目168：金融债券的发行主体是( )。 
银行 √ 
非银行的金融机构 √ 
中央政府 
上市公司 
题目169：从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合( )规定。 
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％ √ 
按对客户融资规模的10％计算风险准备 √ 
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% √ 
按对客户融券规模的20％计算风险准备 
题目170：独立董事在任期内辞职或免职的，( )应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。 
董事会 
独立董事本人 √ 
总经理 
证券公司 √ 
题目171：基金与股票的重要区别在于( )。 
投资数量不同 
风险水平不同 √ 
反映的关系不同 √ 
所筹资金的投向不同 √ 
题目172：证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。 
中国证券登记结算有限责任公司 
财政部 √ 
中国人民银行 √ 
证监会 √ 
题目173：属于证券业务人员保证性行为的是( )。 
遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 √ 
努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率 √ 
热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 √ 
积极维护投资者合法权益，珍睹证券业的职业荣誉 √ 
题目174：新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )。 
不得对该项决议行使表决权 √ 
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 √ 
董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行 √ 
不得代理其他董事行使表决权 √ 
题目175：《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。 
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％ √ 
限制发行对象的资格和数量 √ 
股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 √ 
在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求 

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