2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-33

　　第五节
　　1.证监会派出机构的监管主要采取(登记备案监管)的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况，定期分析辅导备案材料，核查辅导内容是否完整，辅导计划和实施方案是否得到有效实施，辅导程序是否符合要求。(对监管方面的多选、对形式的单选)
　　2.派出机构应于(每月初五个工作日)内向中国证监会报送一次“辅导监管简报”。(单选)
　　3.派出机构应建立健全辅导工作备案管理制度，应归档管理辅导机构的(辅导工作备案报告)和(辅导工作总结报告)，档案管理期不少于(五年)。(多选、单选)
　　4.派出机构在辅导期满，辅导机构报送了“辅导工作总结报告”，并提出辅导调查评估申请后(20个工作日)内完成对辅导工作的评估调查，并向中国证监会出具“辅导监管报告”。(单选)
　　5.因不按期报送辅导工作备案报告，辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标，派出机构可酌情要求延长(不超过六个月)的辅导时间。(单选、判断)
　　6.中国证监会将在收到发行上市申请后，对派出机构的(辅导监管报告)以及主承销商报送的(辅导工作总结报告)、主承销商的(推荐函及内核意见)、(整套发行申请文件)进行综合审核，对辅导工作是否合格进行事后判断。多选)
　　7.有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格：
　　(1)发行人存在重大法律障碍或风险隐患而未在“辅导工作总结报告”中指明的;
　　(2)“辅导工作总结报告”存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;
　　(3)中国证监会认定的其他情况。
　　8.中国证监会对辅导工作认定不合格的，可不受理辅导对象的申请;受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的，可中止或终止审核。(判断)

 

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