2010年证券从业考试发行与承销基础讲义1-42

　　第十一节

　　1.中国证监会于(2001年1月10日)发布文件，要求新股发行公司在新股发行前，必须通过互联网采用网上图像直播和文字直播方式向投资者进行公司推介，也可辅以现场推介。(判断、单选，网上推介是强制要求)

　　2.新股发行公司的(董事长)、(总经理)、(财务负责人)、(董事会秘书)和(主承销商的项目负责人)必须出席公司推介活动，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假、误导性陈述或有重大遗漏。(多选、判断)

　　3.新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要或招股意向书同日同报刊登，并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。 (判断，注意同日发布要求)

　　4.网上直播推介活动的公告内容至少应包括(网站名称)、(推介活动的出席人员名单)、(时间)等。推介活动不少于4个小时。(多选、判断)

　　第十二节

　　1.2001年1月20日，证监会发布《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》证监发行字[2001]13号，要求发行人及其主承销商应按照拟上市交易所的有关规定在其指定网站上披露招股说明书。(单选、判断)转自

　　2.股票发行前，主承销商须在刊登招股说明书概要的当日上午(10：00)之前但不得早于招股说明书概要刊登日之前将招股说明书正文及部分附录和必备附件在拟上市交易所指定的网站上公布。这里的附录和附件包括(审计报告)、(法律意见书)、(拟投资项目的可行性研究报告)、(盈利预测报告)，如公司成立不满两年的还包括(资产评估报告)。(单选、多选)

　　3.主承销商应指定专人负责办理新股招股说明书的网上披露工作。(判断)

　　4.发行人可将招股说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。(判断，即可以在多个网站上发布招股说明书，只是时间上有先后要求)

　　第十三节

　　1.发行费用指发行公司在筹备和发行股票过程中发生的费用。该费用可在(股票发行溢价收入)中扣除，主要包括(中介机构费)、 (上网费)、 (其他费用)。(判断、多选)

　　2.中介机构费包括(承销费用)、(注册会计师费用)、(资产评估费用)、(律师费用)等。(多选)

　　3.目前，证券交易所对上网发行的收费标准为发行总金额的(0.35%)。(单选)

　　第十四节

　　1.对于私募发行的股票而言，股款缴纳和股份交收是分别完成的。(判断题)

　　2.私募发行股票时，筹委会或董事会在股款缴纳期限内未能收足缴款时，已缴纳的认股人可以催告筹委会或董事会在一定期限内收足股款，逾期未收足时，(可撤回其认领的股份)，由(发行公司)返还股款并付给(法定利息)。(判断、选择)

　　3.在市值配售方式下，投资者申购新股时，(无需预先缴纳申购款)，但申购一经确认，不得撤销。中签的投资者认购新股应缴纳的股款，由证券营业部直接从其资金帐户中扣缴。(判断)

　　4.在目前采用的非市值配售方式的上网定价发行方式使用的是(预缴款)方式。申购完成后，申购到的股票自动登记人其股东帐户。(判断、单选)

　　5.我国现行规定，投资者要认购公开发行的股票，必须首先在证券登记结算公司办理(股东帐户卡)，然后凭此申购股票和办理缴款手续。(单选)

　　6.上网发行方式的股东资料登记由交易系统自动记录完成;而网下发行方式则由承销商汇总各发行收款网点的登记资料，并经公证机关审核确认而完成。(判断，注意不同发行方式的股东登记方式是不同的)

 

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