2010年证券从业资格考试 - 基础知识冲刺题及答案4

一、单选题：

1、我国有关法规规定基金收益分配采取 。

A：现金

B：分配新的基金份额

C：分配基金认购证

D：分配基金投资组合中的证券

标准答案：a

2、申请取得基金托管资格，应当经 核准。

A：证券交易所和国务院银行监督管理机构

B：国务院银行监督管理机构和国务院证券监督管理机构

C：国务院证券监督管理机构和基金管理协会

D：基金管理协会和国务院银行业监督管理机构

标准答案：b

3、上海证券交易所将ETF定名为 。

A：交易型开放式指数基金

B：上证50ETF

C：上市开放式基金

D：交易所交易基金

标准答案：a

4、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件 。

A：《证券投资基金会计核心算办法》正式实施

B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C：《证券投资基金管理暂行办法》正式实施

D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

标准答案：d

5、对证券投资基金的特点认识不正确的是 。

A：基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B：是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用

C：将分散的资金集中起来，以信托方式交给专业机构进行投资运作

D：以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点

标准答案：a

6、对公司型基金认识正确的是 。

A：通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B：公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

C：基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

标准答案：b

7、对指数基金认识正确的是 。

A：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，价格指数上升，基金收益减少

B：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C：对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利重要工具

D：指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

标准答案：c

8、基金持有****益的代表是 。

A：基金投资者

B：基金管理人

C：基金托管人

D： 基金发起人

标准答案：c

9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了 的运作特点。

A：契约型基金与公司型基金

B：封闭式基金与开放式基金

C：股票基金与货币基金

D：成长型基金、收入型基金

标准答案：b

10、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的

A:70%

B:90%

C:60%

D:80%

标准答案：b

11、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是 。

A：能在一定程度的消除来自个别公司的非系统风险

B：无法消除市场的系统风险

C：证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D：投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控风险有利

标准答案：d

12、以下属于开放式基金特有风险的是 。

A：技术风险

B：巨额赎回风险

C：管理风险

D：市场风险

标准答案：b

13、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当进行收益分配。

A：每日

B：每两日

C：每周

D：每15日

标准答案：a

14、货币市场基金的优点不包括 。

A：资本安全性高

B：可以避险套利

C：购买限额低

D：收益较高

标准答案：b

15、按照投资标的分类，基金可分为 。

A：开放式基金和封闭式基金

B：国债基金、股票基金、货币基金

C：契约型基金和公司型基金

D：成长型基金和收入型基金

标准答案：b

16、以下各类基金中，管理费费率最低的是 。

A：认股权证基金

B：货币市场基金

C：股票基金

D：债券基金

标准答案：b

17、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为 。

A：契约型基金和公司型基金

B：开放式基金和封闭式基金

C：债券基金和股票基金

D：成长型基金和收入型基金

标准答案：b

18、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于 。

A:1亿人民币

B:2亿人民币

C:5亿人民币

D:10亿人民币

标准答案：a

19、最早的交易所基金是由 推出的。

A：东京证券交易所

B：纽约证券交易所

C：多伦多证券交易所

D：伦敦证券交易所

标准答案：c

20、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是 。

A：基金面值

B：基金份额资产总值

C：基金净值增长率

D：基金份额资产净值

标准答案：d

21、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是 。

A：可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

B：可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

C:LOF必须采用指数基金模式

D：截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易

标准答案：c

22、公开披露的基金信息不包括 。

A：基金资产净值、基金份额净值

B：涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

C：对证券投资业绩进行的预测