2011年证券《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析）二(3)

　　A．正确
　　B．错误
　　44．中证海外指数系列包括20只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　45．CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　46．信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　47．按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　48．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　49．证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　50．证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　51．根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　52．在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　53．根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　54．证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　55．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　56．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　57．创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　58．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　59．我国证券结算采用分级结算制度。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
　　60．《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（　　）
　　A．正确
　　B．错误

参考答案及详细解析
　　一、单项选择题
　　1．B
　　本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
　　2．C
　　本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。
　　3．C
　　本题考查机构投资者中的金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。
　　4．B
　　本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。
　　5．D
　　本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有l年以上交易经验的投资者参与交易。请访问网站/
　　6．D
　　本题考查证券市场的发展阶段。l6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
　　7．D
　　本题考查证券交易所的重组与公司化。2006年6月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
　　8．A
　　本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
　　9．A
　　本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。
　　10．C
　　本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。
　　11．C
　　股票的内在价值决定股票市场价格。
　　12．C
　　本题考查股份公司的股东大会。股东大会一般每年定期召开一次。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。
　　13．C
　　享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。
　　14．D
　　本题考查国家股的资金，即选项ABC。：
　　15．C
　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
　　16．D
　　本题考查附有交换条款的债券的含义。
　　17．B
　　本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
　　18．C
　　本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。
　　19．B
　　本题考查特别债券。
　　20．B
　　我国金融债券的发行始于北洋政府时期。
　　21．C
　　本题考查我国企业债券的发展。l993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。
　　22．A
　　本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。
　　23．D
　　欧洲债券也称为无国籍债券。
　　24．A
　　本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。
　　25．B
　　本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。
　　26．C
　　本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
　　27．B
　　我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。
　　28．B
　　本题考查基金资产净值。
　　29．C
　　本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。
　　30．D
　　本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。
　　31．A
　　本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。
　　32．C
　　本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。