2011年证券《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析）二(4)

　　33．C
　　本题考查外汇期货，又称为货币期货。
　　34．C
　　股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。
　　35．B
　　目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
　　36．C
　　交易所交易基金的期权属于股票组合期权。
　　37．C
　　本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。
　　38．B
　　本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8属于存托凭证对发行人的优点。：
　　39．B
　　本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。
　　40．A
　　我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
　　41．D
　　我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。
　　42．C
　　本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。43．D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。
　　44．B
　　本题考查中证指数有限公司。
　　45．D
　　本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。
　　46．D
　　道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平
　　均数。
　　47．D
　　本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。
　　48．C
　　证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
　　49．D
　　本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。
　　50．B
　　首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。
　　51．C
　　本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。
　　52．C
　　证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。
　　53．B
　　申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
　　54．B
　　经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　55．D
　　本题考查证券市场监管的经济手段。
　　56．B
　　我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。
　　57．D
　　本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。
　　58．B
　　本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。
　　59．B
　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
　　60．B
　　中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

二、多项选择题
　　1．ACD
　　本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。
　　2．ABC
　　本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
　　3．ABCD
　　本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
　　4．ABCD
　　本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。：
　　5．ABC
　　本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。
　　6．ABC
　　股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。
　　7．ABCD
　　本题考查无面额股票。选项ABCD都正确。
　　8．ABCD
　　本题考查影响股价变动的其他因素之一——稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。
　　9．ABCD
　　本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。
　　10．ABCD
　　本题考查境内上市外资股的投资者。选项ABCD都正确。
　　11．AD
　　本题考查债券的票面价值。票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购。
　　12．BCD
　　本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。
　　13．ABCD
　　本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别。选项ABCD都正确。
　　14．ABC
　　本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。
　　15．ABCD转载自: - [Examda.Com]
　　本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。
　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别——资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。
　　17．ABC
　　本题考查股票基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
　　18．ABCD
　　本题考查基金所支付的费用。选项ABCD都正确。
　　19．ABC
　　本题考查我国证券投资基金的交易费用。选项D属于基金运作费用。
　　20．AB
　　本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。
　　21．ACD
　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
　　22．ABCD
　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。
　　23．ABCD
　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。
　　24．ABCD
　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。
　　25．ABC
　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。
　　26．ABCD
　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。
　　27．ABCD
　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
　　28．ABCD
　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。
　　29．ABD
　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。
　　30．ABCD
　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。
　　31．ABCD
　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。
　　32．ACD
　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。
　　33．BCD
　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
　　34．ABD
　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。
　　35．ABC
　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。