2011年证券《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析）二(5)

　　36．ACD
　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。
　　37．ABC
　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。
　　38．ABCD
　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。
　　39．ABCD
　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。
　　40．ABCD
　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。

　三、判断题
　　1．A
　　本题考查货币证券。题干表述正确。
　　2．A
　　本题考查证券市场的层次结构。题干表述正确。
　　3．A
　　本题考查证券发行人的相关内容。题干表述正确。
　　4．B
　　本题考查机构投资者中的保险公司。《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
　　5．A
　　本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。
　　6．B
　　本题考查新中国的证券市场。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。
　　7．B
　　本题考查中国证券市场的对外开放。中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
　　8．A
　　本题考查股票的性质之一——股票是有价证券。题干表述正确。
　　9．A
　　本题考查记名股票的特点。题干表述正确。
　　10．B
　　无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。
　　11．B
　　资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润分配行为，因此投资者无须纳税。
　　12．B
　　股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
　　13．A
　　本题考查财政政策对股票价格的影响。题干表述正确。
　　14．A
　　本题考查影响股价变化的政治因素。题干表述正确。
　　15．B
　　早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的中小型上市公司后重组而形
　　成的。
　　16．B
　　本题考查息票累积债券和附息债券。有些附息债券又称为缓息债券。
　　17．A
　　本题考查我国的国债。题干表述正确。
　　18．A
　　本题考查金融债券的定义。题干表述正确。
　　19．A
　　本题考查我国的政策性金融债券。题干表述正确。
　　20．B
　　本题考查公司债券。金融债券大多数可免除担保，但公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。
　　21．B
　　本题考查我国的公司债券。我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
　　22．A
　　本题考查欧洲债券。题干表述正确。
　　23．B
　　一般认为，基金起源于英国。1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
　　24．A
　　本题考查开放式基金。题干表述正确。
　　25．A
　　本题考查基金份额持有人。题干表述正确。
　　26．B
　　本题考查基金管理人的主要业务。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。
　　27．B
　　自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
　　28．B
　　按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
　　29．A
　　本题考查证券投资基金的利润分配。题干表述正确。
　　30．A
　　本题考查基金的信息披露。题干表述正确。
　　31．A
　　本题考查金融衍生工具的杠杆性特征。题干表述正确。
　　32．B
　　本题考查远期利率协议。根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。
　　33．B
　　新加坡交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
　　34．A
　　本题考查期货市场的套利功能。题干表述正确。
　　35．B
　　在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。
　　36．A
　　本题考查股票指数期权。题干表述正确。
　　37．A
　　本题考查权证的要素之一——行权比例。题干表述正确。
　　38．B
　　目前，我国内地尚无交易所交易的结构化金融衍生产品。
　　39．B
　　证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。
　　40．A
　　本题考查我国的股票发行方式。题干表述正确。
　　41．A
　　本题考查证券交易所的运作系统。题干表述正确。
　　42．B
　　首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。
　　43．B
　　场外交易市场是证券发行的主要场所。
　　44．A
　　本题考查中证海外指数。题干表述正确。
　　45．A
　　本题考查CBOE推出的中国指数。题干表述正确。
　　46．B
　　信用风险属于非系统风险。
　　47．A
　　本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。
　　48．A
　　本题考查证券经纪业务。题干表述正确。
　　49．B
　　证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
　　50．B
　　证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
　　51．B
　　根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。
　　52．A
　　本题考查证券公司的股东会。题干表述正确。
　　53．A
　　本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。
　　54．A
　　本题考查部门规章及规范性文件。题干表述正确。
　　55．B
　　证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
　　56．A
　　本题考查内幕交易的行为方式。题干表述正确。
　　57．A
　　本题考查创业板上市公司后续信息披露的要求。题干表述正确。
　　58．B
　　中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
　　59．A
　　本题考查证券结算登记制度。题干表述正确。
　　60．B
　　《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”，不是“优先对待”。