2011年证券《市场基础知识》考前押密试题[含答案解析](3)

　　A．30
　　B．50
　　C．60
　　D．80
51．证券公司内部控制的目标不包括（　　）。
　　A．提高证券公司经营效率和效果
　　B．防范经营风险和道德风险
　　C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
　　D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
　　52．证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。
　　A．5%
　　B．8%
　　C．l0%
　　D．15%
　　53．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（　　）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
　　A．8
　　B．l0
　　C．15
　　D．20
　　54．经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　55．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（　　）。
　　A．法律手段
　　B．计划手段
　　C．行政手段
　　D．经济手段
　　56．我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（　　）的罚款。
　　A．2万～30万元
　　B．3万～30万元
　　C．20万～60万元
　　D．30万～60万元
　　57．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（　　）。
　　A．及时原则
　　B．真实原则
　　C．准确原则
　　D．完整原则
　　58．证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
　　A．管理和处分受偿资产，维护基金权益
　　B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
　　C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
　　D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
　　59．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
　　A．7
　　B．10
　　C．15
　　D．20
　　60．中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。
　　A．即时交付
　　B．货银对付
　　C．集中交付
　　D．货银交付
　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
　　1．下列关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。
　　A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
　　B．银行证券属于资本证券
　　C．是有价证券的主要形式
　　D．狭义的有价证券即指资本证券
　　2．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（　　）。
　　A．很容易变现
　　B．本金保持相对稳定
　　C．变现的交易成本极小
　　D．具有安全可靠的证券交易市场
　　3．根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（　　）。
　　A．基金市场
　　B．债券市场
　　C．股票市场
　　D．衍生产品市场
　　4．参与证券投资的金融机构包括（　　）。
　　A．证券经营机构
　　B．主权财富基金
　　C．银行业金融机构
　　D．保险公司
　　5．证券市场全球化趋势主要表现在（　　）。
　　A．证券市场一体化
　　B．投资者法人化
　　C．金融创新深化
　　D．交易所重组与会员化
　　6．股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　　）。
　　A．资产收益
　　B．选择管理者
　　C．重大决策
　　D．对公司财产的直接支配处理
　　7．下列关于无面额股票的阐述正确的是（　　）。
　　A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
　　B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
　　C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
　　D．无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割
　　8．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（　　）。
　　A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
　　B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
　　C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定I临时停市
　　D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
　　9．关于普通股票股东的义务描述正确的是（　　）。
　　A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
　　B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
　　C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益
　　D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
　　10．可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。
　　A．定居在国外的中国公民
　　B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
　　C．外国的自然人、法人和其他组织论坛
　　D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
　11．关于债券的票面价值描述正确的是（　　）。
　　A．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
　　B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
　　C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
　　D．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
　　12．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。
　　A．实物债券
　　B．息票累积债券
　　C．零息债券
　　D．附息债券
　　13．凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（　　）。
　　A．债权记录方式不同
　　B．申请购买手续不同
　　C．发行对象不同
　　D．付息方式不同
　　14．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（　　）。
　　A．其期限在5年以上(含5年)
　　B．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
　　C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
　　D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿