2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(3)

　　C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
　　D．股票发行公司已完成股权分置改革
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 232 页 答案：BD
　　答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
　　75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（　　）。
　　A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
　　B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
　　C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
　　D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 116 页 答案：ABCD
　　76净额清算方式的主要优点有（　　）。
　　A．防止风险积累 
　　B．防止买空卖空行为的发生
　　C．提高清算效率 
　　D．简化操作手续
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 261 页 答案：CD
　　答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
　　77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（　　）。
　　A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
　　B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
　　C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
　　D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 51 页 答案：AD
　　答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
　　78上海证券交易所实行全面指定交易后，（　　）。
　　A．投资者领取股息时要以卖出方申报
　　B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
　　C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
　　D．红利不再挂牌
　　※专家点评:
　　难易程度：难 页码：第 115 页 答案：BCD
　　79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（　　）。
　　A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
　　B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
　　C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
　　D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：AD
　　80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（　　）。
　　A．信用证券账户 
　　B．融券专用证券账户
　　C．融券余额专用账户 
　　D．客户信用交易担保证券账户
　　※专家点评:
　　页码：第 296 页 答案：ABD
　　见融资融券业务的清算与交收。

81在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（　　）。
　　A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
　　B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
　　C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
　　D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
　　※专家点评:
　　难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：AB
　　答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。
　　82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。
　　A．上市公司股权结构发生重大变化 
　　B．上市公司1/4监事发生变动
　　C．上市公司董事长突然死亡 
　　D．上市公司发生重大债务 　　※专家点评:
　　难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：ACD
　　答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
　　83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（　　）。
　　A．接受交易结果 
　　B．履行交割清算义务
　　C．全权委托经纪商代理交易 
　　D．按规定缴存交易结算资金
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：ABD
　　答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。
　　84关于证券账户，下列说法正确的是（　　）。
　　A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
　　B．证券账户是证券公司为投资者开立的
　　C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
　　D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：AC