2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(7)

　　118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（　　）。
　　A．必须经证监会和人民银行的批准
　　B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
　　C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
　　D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：BC
　　开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;
　　119我国证券交易所现行竞价方式有（　　）。
　　A．连续竞价 
　　B．拍卖竞价 
　　C．集合竞价 
　　D．招标竞价
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：AC
　　120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（　　）。
　　A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
　　B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
　　C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
　　D．最近2年连续亏损
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：CD
　　答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理

　判断题
　　121我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：A
　　122证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：A
　　123全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 254 页： 答案：B
　　答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。
　　124通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：A
　　125证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 87 页： 答案：B
　　126对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 51 页： 答案：A
　　127根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：A
　　128证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 77 页： 答案：A
　　129对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（　　）
　　※专家点评: 页码：第 18 页： 答案：A．见证券交易所会员的权利和义务。
　　130证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261 页： 答案：A
　　答案解释：不同清算期发生地价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算。
　　131认购权证只能在证券交易所内进行交易。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：B
　　答案解释：权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。
　　132深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 24 页： 答案：B
　　答案解释：深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可根据业务需要，向交易所申请设立1个或1个以上交易单元。
　　133中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（　　）
　　※专家点评: 页码：第 259 页 答案：A．清算金额=净卖金额-净买金额。
　　134在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 67 页： 答案：A
　　135我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：B
　　136在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：中 页码： 答案：A
　　答案解释：交易差错风险的防范：①严格操作规程.②提高员工素质.③严格内部管理.④提高差错或纠纷的处理效率.