2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(8)

　　137只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 290 页： 答案：A
　　答案解释：取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式或担保结算模式。
　　138在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（　　）
　　※专家点评: 页码：第 119 页： 答案：A．这是新股竞价发行的定义。
　　139证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：
　　B．证券经纪商应承担责任。
　　140根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：中 页码：第 112 页： 答案：B
　　答案解释：根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
　　141权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（　　）
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：B
　　答案解释：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例。
　　142登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 296 页： 答案：B
　　答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约处理将做相应调整。
　　143证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 223 页： 答案：A
　　144证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
　　答案解释：有形席位申报需要向证券交易所派驻场内交易员。
　　145证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
　　交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
　　146证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 26 页： 答案：A
　　147按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 117 页： 答案：A
　　148集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 206 页： 答案：B
　　答案解释：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
　　149根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 31 页： 答案：B
　　根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券账户后，才能开立证券交易结算资金账户。办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件。
　　150证券交易使证券的收益性特征显示出来。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：B
　　证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。
　　151采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261，262 页： 答案：B
　　答案解释：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，这是清算、交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。
　　152上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
　　153市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 38 页： 答案：A
　　154证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
　　※ 专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 36 页： 答案：A
　　155证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：A