2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(6)

　　C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
　　D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 55 页： 答案：CD
　　答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
　　107一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（　　）。
　　A．向债券发行人要求提前兑付 
　　B．将债券转换成普通股股票
　　C．持有至偿还期满收回本金和利息 
　　D．在证券交易市场上抛售
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 6 页： 答案：BCD
　　108质押式债券回购交易的实质内容是：（　　）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
　　A．逆回购方 
　　B．正回购方 
　　C．融资者 
　　D．融券者
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 247 页： 答案：BC
　　109下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（　　）。
　　A．前收盘价可能成为当日收盘价
　　B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
　　C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
　　D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 155 页： 答案：AD
　　深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
　　110按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（　　）。
　　A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
　　B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
　　C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
　　D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 135，136 页： 答案：ABD
　　答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务

111下列行为中属于内幕交易行为的包括（　　）。
　　A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
　　B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
　　C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
　　D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：ABCD
　　112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（　　）。
　　A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
　　B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
　　C．股权分置改革始于2006年4月底
　　D．我国证券市场国际化始于1995年
　　※专家点评:
　　难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：BCD
　　答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
　　113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（　　）。
　　A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
　　B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
　　C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
　　D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：AC
　　答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
　　114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（　　）。
　　A．全价交易 
　　B．净价交易 
　　C．询价交易 
　　D．市价交易
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：AB
　　115定向资产管理合同中至少包括（　　）。
　　A．客户资产的管理方式和管理权限 
　　B．各类风险揭示
　　C．当事人的权利和义务 
　　D．客户资产的清算返还事宜
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：ABCD
　　116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）。
　　A．投资偏好 
　　B．风险承受能力 
　　C．收入状况 
　　D．资产状况
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：ABCD
　　117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（　　）。
　　A．B股 
　　B．国债 
　　C．A股 
　　D．基金
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：BCD
　　答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。