2012年证券从业资格考试《证券交易》练习题三（含答案）二(9)

　　156在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 264 页： 答案：A
　　157上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 41 页： 答案：B
　　答案解释：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。
　　158股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 114 页： 答案：A
　　159每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
　　※专家点评: 答案：A．两个交易主体是融资方和融券方。两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
　　160只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
　　上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
　　161高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
　　※专家点评: 页码：第 2 页： 答案：
　　B．《证券法》规定交易的三原则是“公开、公平和公正”。
　　162在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
　　※专家点评: 难易程度：中 页码：第 279 页： 答案：B
　　答案解释：在全国银行间市场，商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
　　163证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
　　※专家点评: 难易程度：难 页码：第 222 页： 答案：B
　　答案解释：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。
　　164证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：A
　　165证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 27 页： 答案：A
　　166证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 65 页： 答案：A
　　证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
　　167网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
　　※ 专家点评: 难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：A
　　答案解释：网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。
　　168进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 253 页： 答案：B
　　进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”。
　　169严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：A
　　170证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
　　答案解释：证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
　　171在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：B
　　答案解释：在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
　　172我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：B
　　答案解释：我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
　　173在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 125 页： 答案：B
　　答案解释：基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。
　　174根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：B