2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）二(2)

　　C 部分成交 
　　D 全部成交
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 53 页 参考答案：A C D
　　答案解释：证券交易竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交和不成交。
　　14根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　　）。
　　A 派遣合格代表入场从事证券交易活动 
　　B 按规定提供相关的业务报表和账册
　　C 维护证券交易所的合法权益
　　D 维护投资者的合法权益  ※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 19 页 参考答案：B C D
　　15关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（　　）。
　　A 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
　　B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
　　C 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
　　D 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
　　※专家点评:
　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：A C D
　　答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务。
　　16下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（　　）。
　　A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
　　B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
　　C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
　　D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 37 页 参考答案：B C
　　17中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（　　）。
　　A 履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
　　B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
　　C 履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
　　D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 281 页 参考答案：B D
　　答案解释：履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布;履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应不追溯调整。
　　18关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（　　）。
　　A 交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
　　B 交易席位可以退回
　　C 交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
　　D 交易席位转让时对受让方没有条件限制
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 23 页 参考答案：A C
　　答案解释：交易席位不得退回，交易席位转让时对受让方有条件限制。
　　19下列尚未公开的信息中，（　　）属于内幕信息。
　　A 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
　　B 持有公司3%股份的股东或实际控制人，持有股份或者控制公司情况发生变动
　　C 上市公司发生重大损失
　　D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 176 页 参考答案：A C D
　　答案解释：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动属于内幕信息。
　　20关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（　　）。
　　A 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
　　B 有形席位的一个特点是交易速度比较快
　　C 无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
　　D 无形席位采用场内报盘方式
　　※专家点评:
　　难易程度：易 页码：第 22 页 答案：A C 无形席位采用场外报盘方式

　21关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。
　　A 该制度从源头上、制度上保证客户资金安全
　　B 实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户，办理资金存取业务
　　C 投资者只能选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 　　D 该制度下，存管银行负责向客户提供资金存取服务
　　※专家点评:
　　页码：第 32 页 参考答案：A B C D 此题考察对三方存管的理解。
　　22证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（　　）。
　　A 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
　　B 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
　　C 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
　　D 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 239 页 参考答案：B C
　　答案解释：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。
　　23营业部对证券账户的管理包括（　　）。
　　A 证券账户的开立 
　　B 证券账户挂失与补办
　　C 证券账户卡的集中保管 
　　D 证券账户注册资料查询和变更
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 67 页 参考答案：A B D
　　24下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（　　）。
　　A 交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
　　B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
　　C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
　　D 交收与清算没有任何关系
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A C
　　25金融期权的基本类型是（　　）。
　　A 股权类期权 
　　B 买入期权 
　　C 卖出期权 
　　D 货币期权