2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）二(4)

　　※专家点评:
　　页码：第 125，126 页 答案：A B 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购;基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

　判断题：
　　1根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 49 页 参考答案：A
　　2在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 参考答案：B 目前，A股和B股均以100股为1手。
　　3按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。
　　4证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A
　　5在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
　　※专家点评:
　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 131 页 参考答案：B
　　在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
　　6证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 18 页 参考答案：B
　　答案解释：证券公司要成为会员应具备一定的条件，并向证交所申请，提供必要文件，经证交所理事会批准后，方可成为证交所的会员。
　　7交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 90 页 参考答案：A
　　8因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：B
　　因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。
　　9按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 135 页 参考答案：A
　　10在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 28 页 参考答案：B
　　答案解释：在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，投资者应事先到中国结算公司及其代理点开立证券账户。
　　11限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
　　※专家点评:
　　页码：第 38 页 参考答案：A 答案解释：这是限价委托的定义。
　　12证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页 参考答案：A
　　13对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：A
　　答案解释：会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表。
　　14在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 254 页 参考答案：B
　　在买断式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应套利操作。
　　15我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
　　※专家点评:
　　页码：第 156 页 参考答案：B 我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
　　16上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 160 页 参考答案：B
　　答案解释：上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高五个价位买入申报价和数量。
　　17中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120，121 页 参考答案：B 答案解释：中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先注册，后激活”的程序。
　　18按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 146 页 参考答案：A
　　19对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 115 页 参考答案：A
　　20证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：B
　　证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“价格优先、时间优先”。
　　21证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 28 页 参考答案：A
　　22在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。