2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）二(6)

　　43境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 98 页 参考答案：B
　　答案解释：A股帐户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金，但不能买卖B股。
　　44公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 2 页 参考答案：B
　　答案解释：公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
　　45 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：B股除息报价为最后交易日的收盘价减去现金股利。
　　46证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
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　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 223 页 参考答案：A
　　47净额清算也称差额清算。
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　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A
　　48标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 233 页 参考答案：A
　　49证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：B
　　答案解释：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。
　　50按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 165 页 参考答案：B
　　答案解释：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
　　51在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 34 页 参考答案：A
　　答案解释：接受交易结果是委托人的义务之一。
　　52按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 136 页 参考答案：A
　　53一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 187 页 参考答案：B
　　答案解释：一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。
　　54证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：B
　　分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和场外交易市场。
　　55按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 32 页 参考答案：A
　　56目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 248 页 参考答案：B
　　答案解释：目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。
　　57对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 4 页 参考答案：B
　　答案解释：对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和柜台实行申购和赎回;如果是上市开放式基金，可以在交易所进行交易。
　　58证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 103，104 页 参考答案：B
　　证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申办股份发行登记。
　　59证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175，177 页 参考答案：A
　　60权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页
　　参考答案：A 答案解释：这是权证的定义。