2012年证券从业资格考试《证券交易》专家点评习题三（含答案）二(5)

　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：B
　　答案解释：在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。债券回购到期购回价：借贷成本以100元面额(国债)予以固定，则，购回价格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回购天数/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌价格。 可见，到期购回价的高低反映了年收益率的高低，但没有反映出市场利率的高低。
　　23派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
　　※专家点评:
　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 19 页 参考答案：B
　　答案解释：深圳证券交易所无此项规定。
　　24如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 112，113 页 参考答案：A
　　25在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 192 页 参考答案：B
　　答案解释：在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
　　26在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 209 页 参考答案：A
　　27结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：A
　　28持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：A
　　29投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：A
　　30按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。
　　31证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 187 页 参考答案：A
　　32从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26 页 参考答案：B
　　答案解释：从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
　　33根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 16 页 参考答案：B
　　答案解释：根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强势有效市场、半强势有效市场和弱势有效市场。
　　34我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B
　　答案解释：我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　35证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 64 页 参考答案：A
　　36新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：B
　　答案解释：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
　　37 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：A
　　答案解释：ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖,又可以像开放式基金一样申购、赎回。
　　38在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 91 页 参考答案：A
　　39我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B
　　答案解释：我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。
　　40代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：A
　　41投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B
　　答案解释：投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、过户费、交易佣金等多项税费。
　　42在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：A
　　答案解释：股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记托管机构，并且托管后方可开始转让。