2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题

一、单项选择题
　　 1.公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。
　　 A.1
　　 B.2
　　 C.3来源：
　　 D.4
　　 2.股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
　　 A.200
　　 B.300
　　 C.500
　　 D.1000
　　 3.（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。
　　 A.控股股东
　　 B.实际控制人
　　 C.监视人
　　 D.经理
　　 4.债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
　　 A.15
　　 B.20
　　 C.25
　　 D.30
　　 5.（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。
　　 A.新设分立
　　 B.派生分立
　　 C.主动分立
　　 D.被动分立来源：
　　 6.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。
　　 A.独立性
　　 B.关联性
　　 C.清晰性
　　 D.明确性
　　 7.不属于会计报表审计过程的是（）。
　　 A.计划阶段
　　 B.实施审计阶段
　　 C.审计完成阶段
　　 D.评估阶段
　　 8.不属于股权融资的是（）。
　　 A.发行债券
　　 B.配股
　　 C.增发新股
　　 D.送红股
　　 9.（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
　　 A.招股说明书
　　 B.发行保荐书
　　 C.法律意见书
　　 D.招股说明书摘要
　　 10.保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。
　　 A.中国证监会
　　 B证券交易所
　　 C.相应中国证监会的派出机构
　　 D.中国证券业协会
　　 11.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
　　 A.0
　　 B.1
　　 C.2
　　 D.3
　　 12.（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。
　　 A.贴现现金流量法
　　 B.可比公司法
　　 C.现金分红折现法
　　 D.贴现法
　　 13.分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（）。
　　 A.全额预缴款方式(www．yinhangzhaopin。com)
　　 B.与储蓄存款挂钩方式
　　 C.上网竞价
　　 D.市值配售
　　 14.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。
　　 A.募集说明书单行本
　　 B.承销协议及承销团协议
　　 C.律师鉴证意见
　　 D.会计师事务所验资报告
　　 15.发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。
　　 A.发行价格和筹资金额具有
　　 B.发行股数和发行价格不具有
　　 C.每股面值和发行价格具有
　　 D.发行股数和筹资金额不具有
　　 16.对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。
　　 A.可以不
　　 B.必须
　　 C.根据需要选择性
　　 D.根据公司所在行业有不同规定
　　 17.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。
　　 A.特定对象"增发""配股"
　　 B.特定对象"配股""增发"
　　 C.不特定对象"增发""配股"
　　 D.不特定对象"配股""增发"
　　 18.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。
　　 A.3
　　 B.6
　　 C.9
　　 D.2
　　 19.1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。
　　 A.1979
　　 B.1980
　　 C.1981http://ks.yinhangzhaopin.com
　　 D.1982
　　 20.下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。
　　 A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
　　 B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
　　 C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
　　 D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
　 21.下列不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是（）。
　　 A.所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定
　　 B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1亿元人民币
　　 C.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
　　 D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内连续盈利22.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
　　 A.发行种类和发行规模
　　 B.发行规模和发行企业数量
　　 C.发行种类和发行企业数量
　　 D.发行速度和发行企业规模23.证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
　　 A.保密性
　　 B.防火墙
　　 C.条块管理论坛
　　 D.业务控制
　　 24.（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
　　 A.核准制
　　 B.计划制