2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(2)

　　 C.审核制
　　 D.行政审批制
　　 25.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
　　 A.注册
　　 B.准则
　　 C.协议
　　 D.登记
　　 26.属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。
　　 A.5%
　　 B.10%
　　 C.15%
　　 D.25%
　　 27.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
　　 A.净资产额
　　 B.注册资本额
　　 C.资产总额
　　 D.总股本
　　 28.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
　　 A.15%
　　 B.10%
　　 C.5%
　　 D.1%
　　 29.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。来源：
　　 A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
　　 B公司章程的修改
　　 C.公司年度预算方案、决算方案
　　 D.公司年度报告
　　 30.根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
　　 A.5%
　　 B.l0%
　　 C.5%～l0%
　　 D.15%
 31.股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。
　　 A.该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司
　　 B.对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行
　　 C.破产宣告后，正式开始破产清算程序
　　 D.未到期债务马上无条件到期
　　 32.公司合并或者分立。登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
　　 A.董事会
　　 B.法院
　　 C.公司登记机关
　　 D.股东大会
　　 33.中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
　　 A.10
　　 B.15
　　 C.30来源：
　　 D.45
　　 34.从根本卜讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
　　 A.建立企业竞争机制
　　 B.建立企业激励机制
　　 C.建立企业经营机制
　　 D.明确产权
　　 35.原国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票时，净资产在总资产中所占比例不低于（），无形资产在净资产中所占比例不高于（）。
　　 A.30%20%
　　 B.20%30%
　　 C.10%20%
　　 D.30%10%
　　 36.按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。
　　 A.产权界定
　　 B.报表审计
　　 C清产核资
　　 D.资产评估
　　 37.按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。
　　 A.直接融资与间接融资
　　 B.内部融资和外部融资
　　 C.股权融资与债务融资
　　 D.短期融资与长期融资
　　 38.辅导机构的辅导工作应当遵循的原则不包括（）。
　　 A.勤勉堪责
　　 B.诚实信用
　　 C.保证全面、鼓励创新
　　 D责任明确，风险自担www.yinhangzhaopin.CoM
　　 39.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
　　 A.具有保荐资格的证券机构
　　 B.主承销商
　　 C.证券公司
　　 D.投资银行
　　 40.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
　　 A.3
　　 B.5
　　 C.7
　　 D.10
 41.辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
　　 A.生产、资产、人员、财务、机构
　　 B.业务、资产、人员
　　 C.业务、资本结构、人员、财务、机构
　　 D.业务、资产结构、人员、财务、管理
　　 42.辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议。下列选项中，不属于整改建议至少应包括的内容的是（）。
　　 A.整改所要达到的目标
　　 B解决问题的措施
　　 C.解决问题的整体方案
　　 D.解决问题的责任人
　　 43.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。
　　 A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
　　 B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1／6以上董事、监事、高级管理人员变更
　　 C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换
　　 D.辅导工作结束后2年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的
　　 44.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。
　　 A.308
　　 B.306来源：
　　 C.208
　　 D.206
　　 45.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（）确定。
　　 A.发行人
　　 B承销商
　　 C.证券交易所
　　 D.发行人与承销商
　　 46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
　　 A.1
　　 B.10
　　 C.100
　　 D.1000
　　 47.当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
　　 A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格
　　 C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
　　 D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
　　 48.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
　　 A.公司董事长
　　 B.董事会秘书
　　 C.主承销商的项目负责人