2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(3)

　　 D.独立董事
　　 49.在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
　　 A.经签字股票交付
　　 B.认股者持股载入股东名册
　　 C.认股者认股款项的缴纳
　　 D.股票数载入股东磁卡账户
　　 50.预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
　　 A.价格信息
　　 B.数量信息
　　 C发行方式信息
　　 D.发行时间信息
　 51.（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
　　 A.保荐人
　　 B发行人律师
　　 C.承担审计业务的会计师事务所
　　 D.中国证监会
　　 52.关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
　　 A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
　　 C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米（相当于标准的A4纸规格）
　　 D.招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
　　 53.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。
　　 A.上市公告书
　　 B.财务审计报告
　　 C.招股说明书
　　 D.发行公告
　　 54.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
　　 A.只能向原股东配售股票
　　 B.只能向全体社会公众发售股票
　　 C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票
　　 D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
　　 55.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
　　 A.1
　　 B.2
　　 C.3
　　 D.4
　　 56.非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
　　 A.3
　　 B.5
　　 C.10
　　 D.15
　　 57.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在（）个工作日内，将有关意见函告中国证监会。
　　 A.10
　　 B15
　　 C.20论坛
　　 D.25
　　 58.通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
　　 A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低。
　　 B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
　　 C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
　　 D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
　　 59.美国式招标的缴款期特点是（）。
　　 A.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
　　 B以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
　　 C.以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
　　 D.以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
　　 60.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。
　　 A.中标商各个价位上的中标收益率
　　 B.各中标商收益率的简单平均
　　 C.所有投标商的最高收益率
　　 D.各中标商收益率的加权平均
二、多项选择题
　　 61．投资银行业的广义含义涵盖的内容有()。
　　 A．公司融资
　　 B．并购顾问
　　 c．股票和债券等金融产品的销售和交易
　　 D．资产管理和风险投资业务
　　 62．发起人不能以()作价出资。
　　 A．知识产权
　　 B．土地使用权
　　 C．信用
　　 D．劳务
　　 63．关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有()。
　　 A．是指在公司登记机关登记的资本总额
　　 B．是注册资本
　　 C．有股东认购或公司募足的股款构成
　　 D．其基本构成单位是股份
　　 64．股东大会的职权可以概括为()。
　　 A．决定权
　　 B．经营权
　　 C．执行权
　　 D．审批权
　　 65．招股说明书()是信息披露的最低要求。
　　 A．结构准则
　　 B内容准则论坛
　　 C．格式准则
　　 D．形式准则
　　 66．确定专项复核范围的标准有()。
　　 A．专项复核的问题应明确
　　 B专项复核的问题可操作
　　 C．专项复核仅针对特定期间的财务会计数据
　　 D．原则上不涉及申报期间以外的事项
　　 67.首次公开发行股票的基本原则有()。
　　 A．公开原则
　　 B高效原则
　　 C．经济原则
　　 D．公正原则
　　 68．下列关于承销团承销的说法中，正确的是()。
　　 A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作
　　 B．承销团由5家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
　　 C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
　　 D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
　　 69．发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。
　　 A．询价推介时间
　　 B定价公告刊登日期
　　 C．申购日期和缴款日期
　　 D股票上市日期
　　 70．下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是()。
　　 A．具备健全且运行良好的组织机构
　　 B．具有持续盈利能力，财务状况良好
　　 C．公司在最近2年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
　　 D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用