2010年10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(4)

　 71．下列关于申请过程中的信息披露的说法中，正确的是()。
　　 A．申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露
　　 B中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
　　 C．使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
　　 D．股东大会通过本次发行议案之日起3个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
　　 72．下列属于可转换公司债券发行的申报程序的是()。
　　 A．董事会决议
　　 B．股东大会决议来源：
　　 C．保荐事项
　　 D．编制申报文件
　　 73．国内可转换公司债券的发行方式有()。
　　 A全部网上定价发行
　　 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
　　 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
　　 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
　　 74．目前，我国国债包括()。
　　 A．记账式国债
　　 B凭证式国债
　　 C．可转换债券
　　 D．储蓄国债
　　 75．下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是()。
　　 A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意
　　 B中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
　　 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
　　 D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
　　 76．下列属于境内上市外资股的投资主体的是()。
　　 A．外国的自然人、法人和其他组织
　　 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
　　 C．定居在国外的中国公民
　　 D．拥有外汇的境内居民
　　 77．下列有关H股的发行方式的说法中，不正确的是()。
　　 A．H股的发行方式是公开发行
　　 B发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开开披露
　　 C．招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
　　 D．初次发行H股时不要求必须进行国际路演
　　 78．下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是()。来源：www.yinhangzhaopin.com
　　 A．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
　　 B上市公司在最近3年连续盈利
　　 c．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%
　　 D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
　　 79．创立大会可以行使的职权有()。
　　 A．审议发起人关于公司筹备情况的报告
　　 B．通过公司章程
　　 C．选举董事会、监事会成员
　　 D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核
　　 80．股份有限公司增加资本的方式有()。
　　 A．向社会公众发行股份
　　 B向现有股东配售股份
　　 C向现有股东派送红股
　　 D．以公积金转增股本
 81．依据《中华人民共和国公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是下列情况除外的有()。
　　 A．减少公司注册资本
　　 B-与持有本公司股份的其他公司合并
　　 C．将股份奖励给本公司职工
　　 D．为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份
　　 82．股份有限公司股东享有的权利有()。
　　 A．对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
　　 B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
　　 C．公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司财产的分配
　　 D．参加或者委派股东代理人参加股东会议
　　 83．上市公司股东大会的普通决议可以通过()。
　　 A．董事会和监事会的工作报告
　　 B公司年度报告
　　 C．公司年度预算方案和决算方案
　　 D．回购本公司股票
　　 84．上市公司应当赋予独立董事的特别职权是()。
　　 A．重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论
　　 B．向董事会提议聘用或解聘会计师事务所
　　 C．提名其他的独立董事
　　 D．向董事会提请召开临时股东大会来源：www.yinhangzhaopin.com
　　 85．下列说法中，正确的是()。
　　 A．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
　　 B．上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
　　 C．在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告
　　 D．在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的l个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告
　　 86．关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是()。
　　 A．公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
　　 B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
　　 C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
　　 D．债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。